Uprawnienia agenta firmy inwestycyjnej Podejmowania działań mających na celu zawieranie lub realizację umów o świadczenie usług przez firmę inwestycyjną. Świadczenie doradztwa klientom lub potencjalnym klientom w zakresie usług i produktów oferowanych przez reprezentowaną firmę inwestycyjną Przyjmowanie zleceń oraz odbieranie innych oświadczeń woli dla reprezentowanej firmy inwestycyjnej
Ustawa o obrocie zakazuje jednocześnie, aby agentowi na podstawie umowy zawartej z firmą inwestycyjną powierzone zostało prowadzenie działalności maklerskiej. Kolejne ograniczenie nałożone na agentów, to zakaz reprezentowania więcej niż jednej firmy inwestycyjnej. Ponadto agent nie może przyjmować jakichkolwiek wpłat od klientów.
Za szkodę wyrządzoną przez agenta firmy inwestycyjnej w związku z wykonywaniem czynności w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej odpowiada solidarnie ta firma inwestycyjna i agent, który wyrządził szkodę. Odpowiedzialność wyłączona jest w przypadku, gdy szkoda nastąpiła wskutek działania siły wyższej lub wyłącznie z winy osoby trzeciej.